一、 風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
1. 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源
Ø 不確定性、信息不對(duì)稱與風(fēng)險(xiǎn)起源
Ø 銀行的脆弱性與內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)性
Ø 究竟什么是風(fēng)險(xiǎn)
2. 被風(fēng)險(xiǎn)包圍的銀行業(yè)
Ø 與眾不同的銀行風(fēng)險(xiǎn)
Ø 銀行面臨的兩百種風(fēng)險(xiǎn)
Ø 當(dāng)前銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)演變趨勢(shì)
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理＝/管理風(fēng)險(xiǎn)
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)涵
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、程序與策略
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理的演進(jìn)
Ø 中國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的挑戰(zhàn)
4. 巴塞爾體系
Ø 何為巴塞爾體系
Ø 新資本協(xié)議
Ø 銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
5. 商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)案例


二、 銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)及控制基礎(chǔ)
1. 銀行常見風(fēng)險(xiǎn)
Ø 信用風(fēng)險(xiǎn)
Ø 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ø 操作風(fēng)險(xiǎn)
Ø 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ø 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
Ø 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
Ø 法律風(fēng)險(xiǎn)
Ø 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理流程與策略
Ø 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
Ø 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
Ø 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
Ø 風(fēng)險(xiǎn)控制
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略
Ø 風(fēng)險(xiǎn)分散
Ø 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
Ø 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ø 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
Ø 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償


三、 銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)
1. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的基本原則
Ø 國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的有關(guān)論述及啟示
Ø 構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的六大原則
2. 2.2　風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的常見模式
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理部集權(quán)模式
Ø 事業(yè)部模式
Ø 矩陣型模式
Ø 網(wǎng)絡(luò)型模式
Ø 銀行如何選擇
3. 來自國(guó)內(nèi)外的案例分析
Ø 澳大利亞銀行風(fēng)險(xiǎn)管理框架情況
Ø 新加坡銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)情況
Ø 日本銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織構(gòu)架情況
Ø 國(guó)內(nèi)T銀行組織架構(gòu)再造中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)模式
4. 國(guó)內(nèi)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的現(xiàn)狀及改進(jìn)
Ø 國(guó)內(nèi)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架現(xiàn)狀
Ø 國(guó)內(nèi)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)存在的問題
Ø 國(guó)內(nèi)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架的改進(jìn)


四、 如何建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1. 先進(jìn)大銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系基本框架及其特點(diǎn)
2. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)狀及問題
3. 如何建設(shè)自身的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
Ø 風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略
Ø 公司治理
Ø 業(yè)務(wù)流程
Ø 信用風(fēng)險(xiǎn)
Ø 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ø 操作風(fēng)險(xiǎn)
Ø 資本管理
Ø 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ø 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
Ø 監(jiān)管
Ø 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)