中國培訓易(m.aokangtiyu.cn)
綜合管理內(nèi)訓課
主辦單位：廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓易（m.aokangtiyu.cn）
中國培訓易（m.aokangtiyu.cn）
培訓目標
通過學習，掌握風險管理的知識結(jié)構(gòu)體系，全面樹立風險管理意識，合規(guī)經(jīng)營意識，并如何帶領(lǐng)全體員工有效識別風險、管理風險、防范風險、化解風險，防范案件發(fā)生。通過大量的
案例分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，避免同類案件的再次發(fā)生。
課程詳情
課程背景：
在當前宏觀經(jīng)濟下行，風險成因日漸復雜、監(jiān)管日趨嚴格的大背景之下，商業(yè)銀行如何抓內(nèi)控、防風險、講合規(guī)、促發(fā)展成為當務(wù)之急。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，中高層管理人員作為企業(yè)的領(lǐng)頭雁，不僅自己要以身作則，率先士卒，帶頭合規(guī)，而且要在銀行上下積極營造風險管理文化氛圍，將合規(guī)文化理念潛移默化地傳達給每位員工，并要求每位員工牢固樹立風險管理意識，使風險管理目標、風險管理理念、風險管理習慣滲透于每個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺行為，從而有力地保障銀行業(yè)金融機構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)健、快速地發(fā)展。
課程時間：1天，6小時/天
授課對象：商業(yè)銀行中高層管理人員
授課方式：專題講授+案例剖析+問題討論+經(jīng)驗總結(jié)
授課特點：
1.教學通俗易懂，擅長把枯燥的理論變得形象化，易記易學。
2.以互動教學為主，激發(fā)學習興趣，變被動學習為主動學習，在老師的引導下，讓學員主動提出問題，分析問題，解決問題，提高在工作中的實操能力。
3.課堂氣氛活躍，學員在寓教于樂中獲取最大的收益，并能學以致用。
課程大綱：
第一講：防微杜漸——全面樹立風險防范意識
一、風險管理是銀行的生命線
二、摒棄“重經(jīng)營輕管理”的思想
三、沒有風險才是最大的風險
四、重在預(yù)防——防范案件發(fā)生
五、構(gòu)建合規(guī)工作機制,營造人人要合規(guī)的企業(yè)氛圍
六、合規(guī)文化不是停留在嘴上,而是落實在行動中
七、案例分析
第二講：無規(guī)矩不成方圓——筑牢內(nèi)控管理的三道防線
一、以內(nèi)控制度為綱引領(lǐng)工作
1.健全完善制度
2.筑牢制度防線
3.明確違反內(nèi)控制度應(yīng)承擔的責任
二、如何理解操作風險、內(nèi)部控制與案件防控之間的關(guān)系
三、違法違規(guī)現(xiàn)象的特點分析
四、金融案件剖析
第三講：如何應(yīng)對經(jīng)濟“新常態(tài)”下的銀行風險
一、當前宏觀經(jīng)濟進入“新常態(tài)”下銀行風險暴露出的問題
二、厘清銀行業(yè)務(wù)的主要風險來源
1.操作風險
2.信用風險
3.合規(guī)風險
4.聲譽風險
5.法律風險
三、分析風險成因
四、提出防范對策
五、預(yù)防風險的具體措施
1.識別
2.評估
3.監(jiān)測
4.控制
六、案例分析
第四講：風險危機管理——處變不驚的藝術(shù)
一、基層網(wǎng)點發(fā)生的主要風險危機
1.流動性危機
2.信用危機
3.聲譽危機
4.媒體危機
二、危機事件呈現(xiàn)的特點
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動面對
3.快速反應(yīng)
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠坦率
7.消除危機后果
四、靈活應(yīng)對,轉(zhuǎn)危為機
五、案例分析
講師簡介
湯紅 老師
湯紅老師 銀行風險管理專家
國家認證經(jīng)濟師/風險管理師
資深銀行金融講師
商業(yè)銀行合規(guī)管理講師
8年政府機關(guān)工作經(jīng)驗
13年商業(yè)銀行工作經(jīng)驗
曾在廣州農(nóng)商銀行從支行到總行歷經(jīng)13年,其中有8年農(nóng)商行總行會計管理部與合規(guī)法律部工作經(jīng)驗，先后在清算中心、會計管理部、合規(guī)法律部負責內(nèi)控制度的制定，尤其在反洗錢方面填補了反洗錢內(nèi)控制度為零的空白，并作為主查人員參與對轄下支行風險大檢查的主導工作，幫助基層網(wǎng)點調(diào)研、檢查、培訓，熟悉銀行個人金融部、公司金融部、會計管理部、風險管理部等業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控制度與操作規(guī)程以及業(yè)務(wù)風險防范與應(yīng)對措施。
曾作為授課老師為轄下12家一級支行，630個營業(yè)網(wǎng)點，1000多名員工進行專業(yè)的網(wǎng)點內(nèi)控管理、反洗錢、風險管理等培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、會計主管、業(yè)務(wù)主管、柜員、貸款審批部、小微企業(yè)金融部等各個層面，其中“反洗錢與合規(guī)管理”培訓達150多期，課程滿意率達到95%以上，返聘率達到了98%以上，得到了總行和各分行領(lǐng)導一致贊譽。
此外，還對省外部分銀行：河南淮濱、潢川、信陽、安陽、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行等13家村鎮(zhèn)銀行新員工進行了反洗錢專業(yè)知識的培訓，著手培養(yǎng)了600多名反洗錢業(yè)務(wù)骨干。
實戰(zhàn)經(jīng)驗：
1991年7月—1999年9月，在湖南省岳陽市君山區(qū)經(jīng)濟委員會從事統(tǒng)計分析工作，負責統(tǒng)計分析轄屬21家工廠企業(yè)的成本核算工作，歷任機關(guān)團支部副書記、君山區(qū)委婦聯(lián)副主席，期間曾三次被區(qū)委、區(qū)政府評為先進工作者。
1999年10月，在廣州天河區(qū)農(nóng)信聯(lián)社營業(yè)部任聯(lián)行會計結(jié)算工作。2005年5月被調(diào)到廣州農(nóng)商行總部，負責會計出納工作，參與編寫了《會計出納業(yè)務(wù)操作指南》、《會計出納基礎(chǔ)知識匯編》、《反洗錢工作手冊》等，并參與了反洗錢大額交易和可疑交易甄別系統(tǒng)的開發(fā)。曾20多次作為主查人員參與全行“會計操作風險大檢查”、“案件專項治理百日大清查”，“反洗錢與合規(guī)管理的現(xiàn)場檢查”、“查漏補缺回頭看”等風險排查活動，并對檢查出來的問題進行分析，提出整改方案與意見，下達給各分支機構(gòu)貫徹執(zhí)行。于2009年調(diào)到總行合規(guī)法律部從事合規(guī)管理工作，同時作為反洗錢專員負責全行的反洗錢工作，由于精通業(yè)務(wù)，擅長演講，經(jīng)綜合考評考核，被總行人力資源部選拔為全行的內(nèi)部培訓講師，于2010年評為總行優(yōu)秀內(nèi)部講師。
主講課程：
1、《柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風險控制（精華版）》
2、《會計操作風險內(nèi)部控制（兩天版）》
3、《會計操作風險內(nèi)部控制與反洗錢（精細版）》
4、《會計出納人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)能力提升》
5、《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》
6、《商業(yè)銀行員工服務(wù)品質(zhì)與道德素養(yǎng)提升》
7、《洗錢手段與反洗錢合規(guī)管理》
8、《信貸業(yè)務(wù)風險管控與不良資產(chǎn)清收（精細版）》
9、《信貸業(yè)務(wù)風險管理與合規(guī)操作（精華版）》
授課特色：
湯老師的課程主要以案例講學及實戰(zhàn)案例互動為主，通過結(jié)合銀行發(fā)展情況及當前經(jīng)濟熱點問題，為銀行從業(yè)員工提供有實用價值的課程分析和討論，增強學員對具體業(yè)務(wù)及經(jīng)濟發(fā)展的金融問題有更深刻了解。培訓過程中以學員為中心，啟發(fā)學員的自主思維動力，推動培訓效果轉(zhuǎn)化，引導學員在輕松的氛圍中學習、思考和反思。
服務(wù)客戶：
河南淮濱、潢川、信陽、安陽、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；廣東三水、鶴山、中山東鳳珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行；南粵銀行廣州分行、南粵銀行……
河南農(nóng)商行、無錫農(nóng)商行、淮安農(nóng)商行、山西朔州郵政、農(nóng)業(yè)銀行長春分行、甘肅省武山縣農(nóng)信聯(lián)社、都云農(nóng)商行、吉首農(nóng)商銀行、江陰農(nóng)商行、唐山銀行、廣西漓江農(nóng)合行、廣東華興銀行東莞分行、廣西壯族自治區(qū)來賓農(nóng)信社、江蘇宿遷泗洪農(nóng)商行、寧夏回族內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)信聯(lián)社、湖南吉首農(nóng)信社等……
其它：中山大學嶺南學院……
國家認證經(jīng)濟師/風險管理師
資深銀行金融講師
商業(yè)銀行合規(guī)管理講師
8年政府機關(guān)工作經(jīng)驗
13年商業(yè)銀行工作經(jīng)驗
曾在廣州農(nóng)商銀行從支行到總行歷經(jīng)13年,其中有8年農(nóng)商行總行會計管理部與合規(guī)法律部工作經(jīng)驗，先后在清算中心、會計管理部、合規(guī)法律部負責內(nèi)控制度的制定，尤其在反洗錢方面填補了反洗錢內(nèi)控制度為零的空白，并作為主查人員參與對轄下支行風險大檢查的主導工作，幫助基層網(wǎng)點調(diào)研、檢查、培訓，熟悉銀行個人金融部、公司金融部、會計管理部、風險管理部等業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控制度與操作規(guī)程以及業(yè)務(wù)風險防范與應(yīng)對措施。
曾作為授課老師為轄下12家一級支行，630個營業(yè)網(wǎng)點，1000多名員工進行專業(yè)的網(wǎng)點內(nèi)控管理、反洗錢、風險管理等培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、會計主管、業(yè)務(wù)主管、柜員、貸款審批部、小微企業(yè)金融部等各個層面，其中“反洗錢與合規(guī)管理”培訓達150多期，課程滿意率達到95%以上，返聘率達到了98%以上，得到了總行和各分行領(lǐng)導一致贊譽。
此外，還對省外部分銀行：河南淮濱、潢川、信陽、安陽、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行等13家村鎮(zhèn)銀行新員工進行了反洗錢專業(yè)知識的培訓，著手培養(yǎng)了600多名反洗錢業(yè)務(wù)骨干。
實戰(zhàn)經(jīng)驗：
1991年7月—1999年9月，在湖南省岳陽市君山區(qū)經(jīng)濟委員會從事統(tǒng)計分析工作，負責統(tǒng)計分析轄屬21家工廠企業(yè)的成本核算工作，歷任機關(guān)團支部副書記、君山區(qū)委婦聯(lián)副主席，期間曾三次被區(qū)委、區(qū)政府評為先進工作者。
1999年10月，在廣州天河區(qū)農(nóng)信聯(lián)社營業(yè)部任聯(lián)行會計結(jié)算工作。2005年5月被調(diào)到廣州農(nóng)商行總部，負責會計出納工作，參與編寫了《會計出納業(yè)務(wù)操作指南》、《會計出納基礎(chǔ)知識匯編》、《反洗錢工作手冊》等，并參與了反洗錢大額交易和可疑交易甄別系統(tǒng)的開發(fā)。曾20多次作為主查人員參與全行“會計操作風險大檢查”、“案件專項治理百日大清查”，“反洗錢與合規(guī)管理的現(xiàn)場檢查”、“查漏補缺回頭看”等風險排查活動，并對檢查出來的問題進行分析，提出整改方案與意見，下達給各分支機構(gòu)貫徹執(zhí)行。于2009年調(diào)到總行合規(guī)法律部從事合規(guī)管理工作，同時作為反洗錢專員負責全行的反洗錢工作，由于精通業(yè)務(wù)，擅長演講，經(jīng)綜合考評考核，被總行人力資源部選拔為全行的內(nèi)部培訓講師，于2010年評為總行優(yōu)秀內(nèi)部講師。
主講課程：
1、《柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風險控制（精華版）》
2、《會計操作風險內(nèi)部控制（兩天版）》
3、《會計操作風險內(nèi)部控制與反洗錢（精細版）》
4、《會計出納人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)能力提升》
5、《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》
6、《商業(yè)銀行員工服務(wù)品質(zhì)與道德素養(yǎng)提升》
7、《洗錢手段與反洗錢合規(guī)管理》
8、《信貸業(yè)務(wù)風險管控與不良資產(chǎn)清收（精細版）》
9、《信貸業(yè)務(wù)風險管理與合規(guī)操作（精華版）》
授課特色：
湯老師的課程主要以案例講學及實戰(zhàn)案例互動為主，通過結(jié)合銀行發(fā)展情況及當前經(jīng)濟熱點問題，為銀行從業(yè)員工提供有實用價值的課程分析和討論，增強學員對具體業(yè)務(wù)及經(jīng)濟發(fā)展的金融問題有更深刻了解。培訓過程中以學員為中心，啟發(fā)學員的自主思維動力，推動培訓效果轉(zhuǎn)化，引導學員在輕松的氛圍中學習、思考和反思。
服務(wù)客戶：
河南淮濱、潢川、信陽、安陽、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；廣東三水、鶴山、中山東鳳珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行；南粵銀行廣州分行、南粵銀行……
河南農(nóng)商行、無錫農(nóng)商行、淮安農(nóng)商行、山西朔州郵政、農(nóng)業(yè)銀行長春分行、甘肅省武山縣農(nóng)信聯(lián)社、都云農(nóng)商行、吉首農(nóng)商銀行、江陰農(nóng)商行、唐山銀行、廣西漓江農(nóng)合行、廣東華興銀行東莞分行、廣西壯族自治區(qū)來賓農(nóng)信社、江蘇宿遷泗洪農(nóng)商行、寧夏回族內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)信聯(lián)社、湖南吉首農(nóng)信社等……
其它：中山大學嶺南學院……
課程對象
商業(yè)銀行中高層管理人員
備 注
課程名稱：商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理
|
咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
|