《營業(yè)廳日常內控管理講授內容》課程大綱
一、著力提高對日常內控管理的認識
1、柜面內控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風險的對策
1、內部欺詐風險的識別與防范
（1）內部欺詐的類型
（2）內部欺詐的特點
（3）內部欺詐的成因
（4）內部欺詐的主要風險點
（5）內部欺詐的應對措施
2、外部欺詐風險的識別與防范
（1）外部欺詐的形式
（2）外部欺詐的特征
（3）外部欺詐的主要風險點
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
（5）外部欺詐的應對措施
3、法律風險的識別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
（1）具體表現(xiàn)形式
（2）行為動態(tài)的排查和分析
（3）案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風險長效管理的方案
1、網(wǎng)點現(xiàn)場管理的規(guī)范標準
2、主要業(yè)務管理的規(guī)范標準
3、重要崗位分離的規(guī)范標準
4、現(xiàn)場負責人履職的規(guī)范標準
5、柜面風險全面管理的措施
四、全面提升風險防范的水平
1、制定網(wǎng)點負責人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點內容
3、明確日常檢查中的重點關注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運用
6、提高核算質量的途徑
五、近期重大風險的提示和剖析
1、結算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設備

《營業(yè)廳日常內控管理講授內容》所屬分類
財務稅務

《營業(yè)廳日常內控管理講授內容》所屬專題
內控培訓、內控評估培訓、

《營業(yè)廳日常內控管理講授內容》內訓服務流程

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