《反舞弊調查訪談詢問及電子取證技能全突破》課程詳情
點擊下載課大綱及報名表 課程背景 Course Background:
在公司內部的違法違規(guī)活動調查中，有兩個關鍵的環(huán)節(jié)起著決定性的作用：一是調查人員與相關同事的訪談詢問；一是穿插于調查整個過程的電子取證環(huán)節(jié)。舞弊調查訪談因其隨機性與個案性的特點，通常被認為是難以掌握的調查技能；而電子證據作為一種新興的證據類型，其取證技巧目前也還是公司治理運營與內部控制的操作難點。
慧巖咨詢特邀專為500強企業(yè)提供安全服務咨詢的調查專家羅仁才(Richard Luo)先生來同我們分享在過去的刑事偵查以及企業(yè)咨詢所積累的企業(yè)反舞弊調查技巧。

誰該來參加 Who Should Attend:
§ 首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經理
Chief Compliance Officer / Compliance Director / Compliance Manager
§ 首席財務官/財務總監(jiān)/財務主管
CFO / Finance Director / Finance Controller
§ 內審/內控總監(jiān)/經理
Internal Audit / Internal Audit Director / Manager
§ 法律顧問/法務部經理/主管
Legal Counsel / Legal Manager / Supervisor
§ 風險管理總監(jiān)/經理
Corporate Risk Management Director / Manager
§ 調查總監(jiān)/經理
Investigation Director / Manager
§ 企業(yè)調查相關人士，包括人力資源總監(jiān)/經理等
Anyone responsible for investigative interviewing where they need to determine the truth

課程大綱 Course Outline:
第一部分：言詞證據的調取及風險防范
一、 做好取證前的準備工作
1. 合理邀請相關部門
一般而言，我們要邀請參加談話的部門是HR和對應談話人的管理層。但就具體事件而言，可以擴展至安全、法務、財務及更多。
2. 仔細了解事件情況
1) 了解事件的方法（觀察、調查、走訪、咨詢）
2) 需要了解的內容
A. 事件六要素
B. 嫌疑人基本情況
C. 證據及證明人的情況
D. 利害關系人的基本情況
3. 詳細分析案件情況
1) 根據現場分析
A. 有無破壞
B. 有無反常
2) 根據行為造成的后果分析
3) 根據事件的特點和規(guī)律分析
4) 根據涉案人的家庭及自身性格特點分析
4. 訪談方案及防范設計
1) 熟悉事件經過
2) 明確目的與要求
3) 明確步驟與重點
4) 突破口的選擇
5) 可能出現的辯解與解決方法(后補發(fā)票)
6) 可能提出的條件與回答（保密，主動辭職）
7) 如何應對談話僵局
8) 談話中的緊急情況與處置辦法（列舉情況）
二、 言詞證據獲取技巧及風險防范
1. 第一次談話
1) 第一次談話的特點
A. 被談話對象的特定性
B. 第一談話的重要性
C. 第一談話的規(guī)范性
2) 第一次談話的作用
3) 第一次談話的要求
4) 第一次談話的步驟
A. 問基本情況
B. 告知其享有的權利
C. 向其提出問題
5) 第一次談話的方法
A. 因人而異選擇開頭方法
B. 掌握時機，適時切入主題
C. 結束談話，恰到好處
2. 談話突破口的選擇
1) 從心理上突破
A. 僥幸心理的突破
B. 畏罪心理的突破
C. 顧慮心理的突破
2) 從情節(jié)上突破
A. 選擇其最擔心的情節(jié)突破
B. 選擇其最放心的情節(jié)突破
C. 選擇證據確鑿的情節(jié)突破
D. 選擇特殊行為突破
3) 從個人特點上突破
A. 針對不同性格的人采取不同談話方法
B. 作息規(guī)律，適應性，個人特點等綜合分析
C. 從其對事業(yè)生家庭的責任感找出突破口
D. 動機決定行動
三、 常見言詞證據的印證及調查方式
1. 以現場為中心調查取證
1) 保護好現場
2) 及時全面收集在場人員名單
3) 及時進行現場拍照截圖
4) 現場提取物品要客觀實際
5) 注意對相關現場的檢查保護
2. 以談話為中心調查取證
1) 根據談話的事實內容
2) 根據提供的線索
3) 根據被談話人的辯解
4) 與現場等其它證據結合
3. 以相對人陳述為中心調查取證
1) 根據陳述的情節(jié)
2) 根據陳述提供的線索
3) 與其它證據結合
四、 對幾種重要證人的調查取證
1. 對知情人的談話及調查取證
2. 對共同涉案人的談話及調查取證
3. 對利益損害者的談話及調查取證
1) 了解利益相對人的心理(憤恨、報復、恐懼、羞怯)
2) 影響陳述真實性的客觀原因(時間、地點、環(huán)境、自身狀況）
3) 談話方法（消除不良心理，講究策略）
4) 審查判斷陳述的真實性

第二部分： 實物證據的調取及風險防范
一、 收集運用實物證據常見問題及風險防范
1. 收集證據常見問題及解決方法
2. 固定證據常見問題及解決方法
3. 運用證據常見問題及解決方法
二、 文檢基礎知識
1. 筆跡檢驗
1) 書寫文字特征
2) 文字布局特征
3) 標點符號特征
4) 摹仿筆跡的特征
2. 文件檢驗
1) 印刷文件檢驗
2) 污損文件的檢驗
3. 印章檢驗

第三部分：電子證據取證技巧及風險防范
一、 電子證據概述
1. 電子證據概念及特征
2. 電子證據的立法狀況
3. 電子證據立法內容前瞻
二、 電子證據來源和收集
1. 電子證據的三方面來源
1) 存儲介質中（硬盤、U盤、光盤等）
2) 電磁輻射中（包括顯示器輻射、通信線路輻射、主機輻射和輸出設備輻射）
3) 傳輸線路中（線路的監(jiān)聽截取數據，反監(jiān)聽）
2. 電子證據收集概念
3. 電子證據收集的范圍
4. 電子證據收集規(guī)則
5. 電子證據的收集方法
1) 一般電子證據收集
A. 現場保護： 封鎖現場，封鎖電腦區(qū)域，攝像監(jiān)控，切斷遠程控制，封鎖涉案終端設備和物品
B. 現場訪問： 訪問系統(tǒng)管理員，部門負責人，終端用戶及知情人
C. 現場調查： 網絡工作人員調查、計算機技能調查、動機調查、網絡案例情況調查、特殊人員調查、周圍環(huán)境調查
2) 特殊電子證據收集
A. 手機短信息電子證據的收集
B. 電子郵件形式電子證據的收集
C. 網絡聊天類電子證據的收集
D. 數碼照片形式電子證據的收集
6. 電子證據收集要求
7. 電子證據收集技術
8. Windows系統(tǒng)的反取證技術
三、 電子證據形式
1. 證據幾種常見形式的回顧
2. 電子證據形式界定的混亂
3. 電子證據形式的發(fā)展及要解決問題
4. 電子證據的證明力
四、 電子證據的保全和效力
1. 電子證據的常規(guī)保全
2. 電子證據的公證保全
3. 電子證據的保全原則及方法
4. 電子證據的保全技術
5. 電子證據的效力分析
五、 電子證據的認定
1. 電子證據認定（真實性、關聯性、合法性）
2. 電子證據證明力認定（可靠性、完整性）
1) 電子證據鑒定方法（鑒定機構、鑒定人員、鑒定程序/種類及規(guī)范 ）

第四部分： 盡職調查技巧及風險防范
一、 貪腐案件概述
1. 案件的種類及成因分析
1) 侵占資產（支付舞弊、工資舞弊、報銷舞弊、收銀舞弊、盜竊舞弊）
2) 貪污腐�。ɡ�益沖突、貪污賄賂、招投標舞弊、工程舞弊）
3) 財報舞弊（虛假收入、低估負債、不恰當資產估值）
2. 證據調查及風險防范
1) 指示性證據
2) 證實性證據
A. 舞弊征兆調查
B. 預警信號收集
3. 證實性證據的調查方法
1) 監(jiān)控正在進行的交易，以取得更多證據
2) 詢問知情人，掌握更多信息
3) 認真審核已經發(fā)生的同類型交易的憑證、單據
4) 通過硬盤鏡像等手段，保全嫌疑人的電子信息
5) 通過網絡查找更多信息，論壇帖子、微博、網絡廣告信息
6) 同第三方的面談、聯系或核實證據
二、 匿名舉報的處理技巧及風險防范
1. 接收匿名信息時應確定的信息
1) 信息是如何傳遞的（郵件、信件、手寫、打�。�
2) 信息發(fā)出的時間、地點、發(fā)給何人
3) 舉報的內容
4) 為何舉報，可能的動機
2. 決定如何調查
1) 匿名無實證的舉報
2) 匿名實證的舉報
三、 如何使用外部調查資源
1. 外部調查資源的種類 （商務咨詢公司、保安服務公司、偵察社）
2. 如何選擇合適的有資質的調查公司
3. 如何防范使用調查公司帶來的風險
4. 如何有效追訴刑事法律責任？


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綜合管理

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