《合規(guī)風險與內控管理》課程大綱
一、網點的內控與合規(guī)管理
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網點內控的現(xiàn)狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網點內部控制的手段
6、樹立正確的網點內控意識
7、牢固確立合規(guī)風險的核心
8、建設合規(guī)管理的有效措施

二、網點內部風險管理
1、內部風險的主要特點
2、內部風險的表現(xiàn)形式
3、內部風險易發(fā)案部位
4、內部風險的識別方法
5、內部風險的控制措施

三、網點外部風險管理
1、外部風險的主要特點
2、外部風險的表現(xiàn)形式
3、外部風險的泛濫領域
4、外部風險的敏銳洞察
5、外部風險的管理措施

四、網點法律風險管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規(guī)范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網點平安

五、預防為主，嚴控風險
1、落實各項工作規(guī)范
2、細化檢查工作內容
3、跟蹤重點關注對象
4、創(chuàng)新檢查方法技巧
5、排查網點可疑業(yè)務
6、關注員工異常行為
7、妥善處置案件線索

《合規(guī)風險與內控管理》所屬分類
戰(zhàn)略管理

《合規(guī)風險與內控管理》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、風險管理、內控培訓、內控評估培訓、公司財務分析與風險防范、工廠精細化管理、

《合規(guī)風險與內控管理》內訓服務流程

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