《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》課程大綱
一、著力提高對日常內(nèi)控管理的認識
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施

二、防范柜面操作風險的對策
1、內(nèi)部欺詐風險的識別與防范
Ø 內(nèi)部欺詐的類型
Ø 內(nèi)部欺詐的特點
Ø 內(nèi)部欺詐的成因
Ø 內(nèi)部欺詐的主要風險點
Ø 內(nèi)部欺詐的應對措施
2、外部欺詐風險的識別與防范
Ø 外部欺詐的形式
Ø 外部欺詐的特征
Ø 外部欺詐的主要風險點
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
Ø 外部欺詐的應對措施
3、法律風險的識別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
Ø 具體表現(xiàn)形式
Ø 行為動態(tài)的排查和分析
Ø 案件線索的甄別與處置

三、柜面操作風險長效管理的方案
1、網(wǎng)點現(xiàn)場管理的規(guī)范標準
2、主要業(yè)務管理的規(guī)范標準
3、重要崗位分離的規(guī)范標準
4、現(xiàn)場負責人履職的規(guī)范標準
5、柜面風險全面管理的措施

四、全面提升風險防范的水平
1、制定網(wǎng)點負責人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運用
6、提高核算質(zhì)量的途徑

五、近期重大風險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設備

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬分類
人力資源

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬專題
內(nèi)控培訓、內(nèi)控評估培訓、工廠精細化管理、營業(yè)廳系列培訓、

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》內(nèi)訓服務流程

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