《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱
一、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控與合規(guī)管理
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹(shù)立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)

二、揭開(kāi)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的面紗
1、基本內(nèi)容
Ø 概念和特點(diǎn)
Ø 表現(xiàn)形式
Ø 表現(xiàn)特征
Ø 產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 線索甄別
Ø 可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢(qián)方面
5、操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理
Ø 網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范
Ø 柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
Ø 關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
Ø 分解網(wǎng)點(diǎn)檢查工作內(nèi)容
Ø 突出重點(diǎn)檢查關(guān)注對(duì)象
Ø 檢查技巧和方法的創(chuàng)新
Ø 深入分析網(wǎng)點(diǎn)核算差錯(cuò)

三、其他風(fēng)險(xiǎn)介紹
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》所屬分類(lèi)
戰(zhàn)略管理

《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》所屬專(zhuān)題
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制培訓(xùn)、內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、內(nèi)控評(píng)估培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險(xiǎn)防范、工廠精細(xì)化管理、

《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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