《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱
一、 網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控與合規(guī)管理
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹(shù)立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開(kāi)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的面紗
1、基本內(nèi)容
（1）概念和特點(diǎn)
（2）表現(xiàn)形式
（3）表現(xiàn)特征
（4）產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）線索甄別
（5）可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢(qián)方面
5、操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理
（1）網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范
（2）柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
（3）關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
（1）分解網(wǎng)點(diǎn)檢查工作內(nèi)容
（2）突出重點(diǎn)檢查關(guān)注對(duì)象
（3）檢查技巧和方法的創(chuàng)新
（4）深入分析網(wǎng)點(diǎn)核算差錯(cuò)
三、其他風(fēng)險(xiǎn)介紹
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》所屬分類(lèi)
財(cái)務(wù)稅務(wù)
《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》所屬專(zhuān)題
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控、
風(fēng)險(xiǎn)管理、
內(nèi)部控制培訓(xùn)、
內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、
內(nèi)控評(píng)估培訓(xùn)、
《網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程
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