《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程大綱

課程背景：
在當前宏觀經(jīng)濟下行，風險成因日漸復雜、監(jiān)管日趨嚴格的大背景之下，商業(yè)銀行如何抓內(nèi)控、防風險、講合規(guī)、促發(fā)展成為當務之急。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，中高層管理人員作為企業(yè)的領頭雁，不僅自己要以身作則，率先士卒，帶頭合規(guī)，而且要在銀行上下積極營造風險管理文化氛圍，將合規(guī)文化理念潛移默化地傳達給每位員工，并要求每位員工牢固樹立風險管理意識，使風險管理目標、風險管理理念、風險管理習慣滲透于每個業(yè)務領域和業(yè)務環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺行為，從而有力地保障銀行業(yè)金融機構持續(xù)、穩(wěn)健、快速地發(fā)展。

課程時間：1天，6小時/天
授課對象：商業(yè)銀行中高層管理人員
授課方式：專題講授+案例剖析+問題討論+經(jīng)驗總結

授課特點：
1.教學通俗易懂，擅長把枯燥的理論變得形象化，易記易學。
2.以互動教學為主，激發(fā)學習興趣，變被動學習為主動學習，在老師的引導下，讓學員主動提出問題，分析問題，解決問題，提高在工作中的實操能力。
3.課堂氣氛活躍，學員在寓教于樂中獲取最大的收益，并能學以致用。

課程大綱：
第一講：防微杜漸——全面樹立風險防范意識
一、風險管理是銀行的生命線
二、摒棄“重經(jīng)營輕管理”的思想
三、沒有風險才是最大的風險
四、重在預防——防范案件發(fā)生
五、構建合規(guī)工作機制,營造人人要合規(guī)的企業(yè)氛圍
六、合規(guī)文化不是停留在嘴上,而是落實在行動中
七、案例分析

第二講：無規(guī)矩不成方圓——筑牢內(nèi)控管理的三道防線
一、以內(nèi)控制度為綱引領工作
1.健全完善制度
2.筑牢制度防線
3.明確違反內(nèi)控制度應承擔的責任
二、如何理解操作風險、內(nèi)部控制與案件防控之間的關系
三、違法違規(guī)現(xiàn)象的特點分析
四、金融案件剖析

第三講：如何應對經(jīng)濟“新常態(tài)”下的銀行風險
一、當前宏觀經(jīng)濟進入“新常態(tài)”下銀行風險暴露出的問題
二、厘清銀行業(yè)務的主要風險來源
1.操作風險
2.信用風險
3.合規(guī)風險
4.聲譽風險
5.法律風險
三、分析風險成因
四、提出防范對策
五、預防風險的具體措施
1.識別
2.評估
3.監(jiān)測
4.控制
六、案例分析

第四講：風險危機管理——處變不驚的藝術
一、基層網(wǎng)點發(fā)生的主要風險危機
1.流動性危機
2.信用危機
3.聲譽危機
4.媒體危機
二、危機事件呈現(xiàn)的特點
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動面對
3.快速反應
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠坦率
7.消除危機后果
四、靈活應對,轉危為機
五、案例分析

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程目的
通過學習，掌握風險管理的知識結構體系，全面樹立風險管理意識，合規(guī)經(jīng)營意識，并如何帶領全體員工有效識別風險、管理風險、防范風險、化解風險，防范案件發(fā)生。通過大量的
案例分析，總結經(jīng)驗教訓，避免同類案件的再次發(fā)生。

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》適合對象
商業(yè)銀行中高層管理人員

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬分類
綜合管理

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬專題
銀行金融行業(yè)培訓、銀行窗口服務禮儀培訓、銀行客戶投訴抱怨處理技巧、銀行服務禮儀培訓、工廠精細化管理、銀行客戶經(jīng)理管理技能提升培訓、銀行信貸培訓、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》關鍵詞
商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理、銀行金融、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》內(nèi)訓服務流程

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