《內部控制與風險管理實務》課程大綱
「課程背景」
巴林銀行、安然、世通、帕瑪拉特、鄭百文、秦池、巨人、三株、三鹿……等一批批旗艦型企業(yè)倒下，再次向我們證明了“得控則強、失控則弱、無控則亡”的黃金法則。如何確保企業(yè)經營的效率和效果？如何確保企業(yè)財務報告的可靠性？如何盡可能地減少企業(yè)的資產流失？如何保證企業(yè)遵守相關法律法規(guī)？這是全球危機背景下企業(yè)必須深思的經營話題。
2008年6月28日，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》�！兑�(guī)范》自2009年7月1日起先在上市公司范圍內施行，鼓勵非上市的其他大中型企業(yè)執(zhí)行。這標志著中國版的“薩奧法案”已正式啟動，標志著我國企業(yè)內部控制規(guī)范體系建設取得重大突破。
本課程圍繞著企業(yè)內部控制框架、內部控制設計、內部控制實務及風險管理等企業(yè)控制體系核心模塊進行深入探討，為學員企業(yè)內部控制建設提供實戰(zhàn)性指導。

「課程收益」
s 了解目前先進的內部控制理論和實踐狀況
s 掌握先進內部控制、風險管理、職業(yè)舞弊和內部審計等理論
s 掌握企業(yè)內部控制缺陷診斷方法，評價內控效果并進行改進
s 掌握內部控制體系設計方法，建立適合企業(yè)自身內控體系
s 通過內控典型案例幫助學員掌握業(yè)務活動中控制要點、控制標準和控制方法
s 掌握風險管理的基本流程

「適合對象」
s 總經理、副總經理、財務總監(jiān)及其他相關的高級管理人員
s 負責內部控制和內部審計部門相關人員
s 財務及其他職能部門的經理

「課程大綱」
模塊一：企業(yè)導入內部控制的必要性
1. 從巴林銀行、中航油、三鹿…等企業(yè)談起
2. 成功企業(yè)與失敗企業(yè)四大差異
3. 內部控制知識體系發(fā)展因程
4. 我國現(xiàn)行內部控制法規(guī)體系

模塊二：內部控制框架體系解析
1. 創(chuàng)建健康的可持續(xù)的控制環(huán)境
2. 風險管理流程設計與實施
3. 控制活動及其日常經營工作中體現(xiàn)
4. 創(chuàng)建暢通的信息溝通渠道
5. 重視審計監(jiān)督體系建設

模塊三：內部控制與風險流程設計實務
1. 誰來負責內控流程體系設計？內控流程設計依據與原則
2. 人力資源風險識別與控制流程設計
3. 資金管理風險識別與控制流程設計
4. 采購業(yè)務風險識別與控制流程設計
5. 存貨業(yè)務風險識別與控制流程設計
6. 固定資產風險識別與控制流程設計
7. 銷售業(yè)務風險識別與控制流程設計
8. 合同管理風險識別與控制流程設計
9. 信息系統(tǒng)風險識別與控制流程設計

模塊四：內部控制活動實施及其局限性
1. 制度流程實施效果不佳原因剖析
2. 制度流程有效落地四項策略
3. 制度流程先天性不足的預防


《內部控制與風險管理實務》課程目的
s 了解目前先進的內部控制理論和實踐狀況
s 掌握先進內部控制、風險管理、職業(yè)舞弊和內部審計等理論
s 掌握企業(yè)內部控制缺陷診斷方法，評價內控效果并進行改進
s 掌握內部控制體系設計方法，建立適合企業(yè)自身內控體系
s 通過內控典型案例幫助學員掌握業(yè)務活動中控制要點、控制標準和控制方法
s 掌握風險管理的基本流程


《內部控制與風險管理實務》所屬分類
特色課程

《內部控制與風險管理實務》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內部控制與企業(yè)風險管理、風險管理、內控培訓、內部控制培訓、內部控制與企業(yè)風險管理培訓、內部控制與內部審計管理培訓、內控評估培訓、

《內部控制與風險管理實務》內訓服務流程

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